2017年12月，住建部建筑市場監(jiān)管司發(fā)布了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》（征求意見稿）。這意味著，工程總承包即將進入發(fā)展新階段。2017年是我國工程總承包事業(yè)進入高速發(fā)展期的起步年，有關(guān)工程總承包的地方政策文件開始出現(xiàn)大幅增長。據(jù)統(tǒng)計，2017年新增省級工程總承包政策文件共計39件，遠超2016年的8件。
2016年、2017年工程總承包省級政策文件出臺數(shù)量表
（注：關(guān)于文件統(tǒng)計口徑的說明：本文旨在觀察我國省級地方出臺的政策文件，未收錄中央部委文件，此外，地方上也存在大量僅為各地工程總承包企業(yè)的試點名錄、工作計劃與安排等實際并不深入涉及“工程總承包法律政策”的文件，故而均未加以統(tǒng)計在內(nèi)。）
2018年，工程總承包業(yè)務(wù)如何開展？本文對2017年各地出臺或?qū)ν庹髑笠庖姷墓こ炭偝邪哌M行了梳理，以供參考。
1.工程總承包在哪一階段可以發(fā)包？
實踐中對于此問題，總體來說是較為統(tǒng)一的。目前，部分地區(qū)明確提出建設(shè)單位可以在可行性研究、方案設(shè)計或者初步設(shè)計等三個階段進行工程總承包項目的發(fā)包。
代表省份：北京、浙江、湖北、河南、廣東、安徽、吉林。
未涉及的省份：甘肅、貴州、河北、江蘇、遼寧、江西、山東、山西、陜西、四川、云南、海南、內(nèi)蒙古、寧夏（送審稿）。
此外，還存在部分省份有比較具體而特殊的規(guī)定：
上海：
2016年出臺的《上海市工程總承包試點項目管理辦法》規(guī)定：
（一）項目審批、核準或者備案手續(xù)完成；其中政府投資項目的工程可行性研究報告已獲得批準，進行工程總承包發(fā)包。
（二）初步設(shè)計文件獲得批準或者總體設(shè)計文件通過審查，并已完成依法必須進行的勘察和設(shè)計招標，進行工程總承包發(fā)包。
但2017年上海市《關(guān)于促進本市建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的實施意見》則指出：“建設(shè)單位可在完成工程可行性研究報告或初步設(shè)計文件后進行工程總承包發(fā)包。”
福建：
建設(shè)單位可以根據(jù)項目特點，自行決定在可研批復(fù)或者初步設(shè)計審批后采用工程總承包模式發(fā)包。
湖南：
建設(shè)單位在工程總承包前應(yīng)組織設(shè)計企業(yè)編制初步設(shè)計文件，并將初步設(shè)計文件報相關(guān)部門審查，取得初步設(shè)計批準文件。房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程實行總承包方式招標的，應(yīng)當先取得初步設(shè)計或方案設(shè)計批復(fù)文件。政府投資項目，應(yīng)根據(jù)初步設(shè)計文件（或方案設(shè)計文件）編制工程概算，報發(fā)改、財政部門審核批準后方可進行工程總承包。
天津：
項目依法履行審批制的，應(yīng)在初步設(shè)計文件或總體設(shè)計文件獲得批準后開展工程總承包招標。
廣西：
除有特殊工期要求的項目及部分重點項目外，工程總承包項目宜從方案設(shè)計批復(fù)后或初步設(shè)計批復(fù)后再進行工程總承包招標。
住建部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》征求意見稿：建設(shè)單位應(yīng)當在發(fā)包前做好工程項目前期工作，自行或者委托設(shè)計咨詢單位對工程項目建設(shè)方案深入研究，在可行性研究、方案設(shè)計或者初步設(shè)計完成后，在項目范圍、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標準、功能需求、投資限額、工程質(zhì)量和進度要求確定后，進行工程總承包項目發(fā)包。
不同省份規(guī)定比例圖
2.前期設(shè)計服務(wù)企業(yè)是否可以參加工程總承包？
明確規(guī)定允許的省份：浙江、湖北、吉林（征求意見稿）、廣東（征求意見稿）、廣西（征求意見稿）、湖南。
明確規(guī)定不可以的省份：北京、上海。
未涉及的省份：江西、山東、遼寧、四川、福建、甘肅、貴州、海南、河北、江蘇、山西、陜西、天津、云南、內(nèi)蒙古、寧夏、河南、安徽。
住建部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》征求意見稿：招標人公開發(fā)包前完成的可行性研究報告、勘察設(shè)計文件的，發(fā)包前的可行性研究報告編制單位、勘察設(shè)計文件編制單位可以參與工程總承包項目的投標。
不同省份規(guī)定比例圖
3.工程總承包單位有怎樣的資質(zhì)要求？
目前，明確允許單一資質(zhì)工程總承包商承接工程總承包項目的省份：廣西、廣東、湖北、湖南、吉林、上海、浙江。
明確要求需同時具備設(shè)計、施工資質(zhì)的省份：北京（裝配式建筑領(lǐng)域）、天津（但不禁止單一資質(zhì)組成聯(lián)合體）。
未涉及的省份：浙江、四川、甘肅、貴州、海南、河北、江蘇、江西、遼寧、山東、山西、陜西、云南、寧夏、河南。
注：福建、內(nèi)蒙古雖然沒有在文件中對于此問題進行明確闡述，但考慮到上述地區(qū)存在對于分包的規(guī)定，可以認為是允許單一資質(zhì)的工程總承包商承接工程總承包項目的。此外，由于北京要求承接裝配式建筑的工程總承包商需同時擁有設(shè)計與施工資質(zhì)，天津則將此規(guī)定適用于整個工程總承包試點工作中，但實踐中此類單位極少存在。故而，北京、天津地區(qū)應(yīng)當注重聯(lián)合體的適用。
住建部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》征求意見稿：工程總承包單位應(yīng)當具有與工程規(guī)模相適應(yīng)的工程設(shè)計資質(zhì)（僅具有建筑工程設(shè)計事務(wù)所資質(zhì)除外）或者施工總承包資質(zhì)。
不同省份規(guī)定比例圖
4.是否允許聯(lián)合體承包？
目前，明確允許的省份有：上海、遼寧、湖北、天津、北京、廣東（禁止強制組成聯(lián)合體）、河北（在招標文件中供選擇應(yīng)當理解為允許）。
而明確予以禁止的則有：吉林、廣西（第二次征求意見稿觀點）。
未涉及的省份：江西、四川、浙江、福建、甘肅、貴州、海南、湖南、江蘇、河南、山東、山西、陜西、云南、浙江、內(nèi)蒙古、寧夏。
注：湖北雖然在2017年并未出臺實質(zhì)性文件，但是在2016年《關(guān)于推進房屋建筑和市政公用工程總承包發(fā)展的實施意見（試行）》（鄂建〔2016〕9號）中指出：“鼓勵設(shè)計、施工以及材料、設(shè)備企業(yè)組建聯(lián)合體參與工程總承包項目，建設(shè)單位在項目發(fā)包過程中，可優(yōu)先選擇聯(lián)合體單位。”
住建部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》征求意見稿: 雖未明確涉及此問題，但是鑒于其第二十三條（禁止工程總承包單位的轉(zhuǎn)包）中規(guī)定：“采用聯(lián)合體方式承包工程的，在聯(lián)合體分工協(xié)議中約定或者在項目實際實施過程中，聯(lián)合體一方既不按照其資質(zhì)實施設(shè)計或者施工業(yè)務(wù)，也不對工程實施組織管理，且向聯(lián)合體其他成員收取管理費或者其他類似費用的，視為聯(lián)合體一方將承包的工程轉(zhuǎn)包。”故應(yīng)當認為，住建部征求意見稿未禁止聯(lián)合體承包。
不同省份規(guī)定比例圖
5.如何約定工程總承包的計價方式？
目前，絕大多數(shù)省份均規(guī)定宜采取或主要采取固定總價合同，但同時也存在一定的差異：
浙江和上海規(guī)定工程總承包合同宜采用總價包干的固定總價合同形式；江蘇和江西雖未直接規(guī)定，但從政策文件反映出強調(diào)固定總價模式。
廣東規(guī)定一般應(yīng)采用固定總價方式進行，根據(jù)項目特點也可采用固定單價、成本加酬金或概算總額承包的方式進行。
廣西規(guī)定主要采用固定總價、固定單價兩種發(fā)包方式，暫不建議采用成本加酬金的總承包發(fā)包方式。
吉林、湖北和湖南規(guī)定宜采用總價合同或者成本加酬金合同。
而未明確涉及工程總承包合同計價方式的省份則為：四川、福建、北京、甘肅、海南、河北、遼寧、山東、山西、陜西、云南、內(nèi)蒙古、寧夏、貴州、天津、安徽、河南。
此外，廣西同時也是國內(nèi)對于項目結(jié)余分成進行詳細規(guī)范的省份——如果滿足“項目結(jié)余分成”條件，則按“項目結(jié)余分成”條款進行分成（湖南也指出了給予獎勵，但未像廣西明確指出分成條件和比例）。
住建部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法》征求意見稿：采用了“宜采用固定總價合同”的方式，并且指出，“除雙方合同明確約定外，建設(shè)單位不得將工程總承包項目的審計結(jié)論作為結(jié)算依據(jù)”。
不同省份規(guī)定比例圖
建筑業(yè)進一步深化體制改革，適應(yīng)新時代高質(zhì)量發(fā)展的頂層設(shè)計要求，從傳統(tǒng)單維度施工承包向集成式工程總承包模式進行轉(zhuǎn)變，已是新形勢下建筑業(yè)發(fā)展的必然趨勢。與國外成熟的EPC、DB等工程總承包實踐相比，我國的工程總承包模式才剛剛起步。市場本身的成熟度、各方參與主體的理念等，都還存在一定的欠缺。我們相信，2018年的中國工程總承包市場將會在各方合力之下，更為健康有序地不斷向前發(fā)展。
作者簡介：作者：
韓如波：上海市建緯律師事務(wù)所主任助理、高級合伙人、工程總承包業(yè)務(wù)部主任，住建部《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程總承包管理辦法》（草案）主要執(zhí)筆人。
耿超：現(xiàn)隸屬于上海市建緯律師事務(wù)所工程總承包業(yè)務(wù)部，同濟大學文學學士，復(fù)旦大學法律碩士。
（本文摘編自建緯律師；如有侵權(quán)，請與我們聯(lián)系，我們將在第一時間處理。）
